Rechter slaat bodem onder AFM-boete
uit
De hoogste rechter voor het bedrijfsleven
haalt de bodem weg onder boetes die Autoriteit Financiële Markten (AFM)
oplegt.
De toezichthouder scheidt de opsporings- en
bestraffingstaken onvoldoende.
Dit heeft het College van Beroep voor het
bedrijfsleven (CBb), naar nu blijkt, vorige maand beslist.
Het CBb formuleert in die beslissing, waarin een
AFM-boete voor Fortis wordt vernietigd, principiële kritiek op de AFM. De raad
van bestuur van de toezichthouder op de financiële markten heeft volgens de
rechters een situatie laten ontstaan 'waardoor ten minste de schijn is ontstaan
(..) dat niet met de vereiste objectiviteit en onbevooroordeeldheid' kon worden
besloten over bestraffing van een vermeende overtreding van Fortis
Bank.
Vermenging van taken
Het college hekelt dat voormalig AFM-bestuurder,
Jacob Kaptein, die destijds verantwoordelijkheid droeg voor het
opsporingsbeleid, ook betrokken was bij de beslissing over te gaan tot
bestraffing van de opgespoorde overtreding.
Dit was geen eenmalige vermenging van opsporings-
en bestraffingsbevoegdheden, maar dit was praktijk bij het AFM-bestuur, blijkt
uit het CBb-vonnis. De wetgever merkt in de Wet Toezicht Effectenverkeer op dat
functiescheiding binnen de financiële toezichthouder noodzakelijk is 'om te
voorkomen dat men rechter wordt in eigen zaak'. Daarom mag van de wetgever de
functionaris die een overtreding constateert, niet beslissen of de overtreding
met een boete wordt bestraft.
De AFM heeft bij het College van Beroep betoogd dat
die functiescheiding niet voor leden van de raad van bestuur van de AFM vereist
zou zijn. Die stelling van de AFM is 'niet juist', oordeelt het CBb
nu.
Vernietiging boete
Het CBb doet dit in een vonnis dat de boete van
euro 10.000 vernietigt die de beurstoezichthouder 5 september 2001 aan de Fortis
Bank oplegde wegens misstanden rond de beursgang van Via Networks. Fortis is
hiermee in hoogste instantie vrijgesproken. De AFM-boete voor Fortis is nu van
tafel. Als Fortis de boete heeft betaald, stort de AFM dit bedrag terug. De
boete was de eerste die de AFM ooit publiceerde.
Na Fortis beboette de AFM 46 financiële
instellingen in 2002-2004. Welke consequenties deze uitspraak heeft voor deze
boetes, is nog niet duidelijk.
VASCO VAN DER BOON
Copyright (c) 2006 Het Financieele
Dagblad
Lees hier de volledige uitspraak